| 國家認監委關(guān)于建立和落實(shí)強制性產(chǎn)品認證指定認證機構主體責任的指導意見(jiàn) |
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國認證〔2015〕78號
各強制性產(chǎn)品認證指定認證機構：國家認監委關(guān)于建立和落實(shí)強制性產(chǎn)品認證 指定認證機構主體責任的指導意見(jiàn) 為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，加快構建“放、管、治”質(zhì)量提升工作格局，完善強制性產(chǎn)品認證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CCC認證”）管理機制，保障CCC認證目錄內產(chǎn)品質(zhì)量安全，突出強制性產(chǎn)品認證指定認證機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定認證機構”）對發(fā)證結果的首負責任，助推CCC認證制度長(cháng)遠健康發(fā)展，國家認監委在廣泛征求各方意見(jiàn)基礎上，現就指定認證機構在CCC認證領(lǐng)域建立和落實(shí)主體責任，提出如下指導意見(jiàn)。 一、指導思想和工作原則 （一）指導思想。 全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神，根據“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，以保障CCC認證目錄內產(chǎn)品質(zhì)量安全為基礎，以維護CCC認證制度的公信力為核心，以建立和落實(shí)指定認證機構的主體責任為目標，創(chuàng )新管理方式，激發(fā)指定認證機構的市場(chǎng)主體活力，構建CCC認證產(chǎn)品質(zhì)量安全社會(huì )共治機制。 （二）工作原則。 1.問(wèn)題導向。指定認證機構在簡(jiǎn)政放權、放管結合等政策的“新常態(tài)”下，針對實(shí)施機構增多、市場(chǎng)競爭問(wèn)題凸顯的情況，要主動(dòng)發(fā)現和分析在認證實(shí)施過(guò)程中可能存在的各類(lèi)問(wèn)題，并采取有效的應對方案和措施，嚴把發(fā)證質(zhì)量關(guān)。 2.改革導向。指定認證機構應以消除“中梗阻”、“腸梗阻”，打通改革“最后一公里”為目標，嚴格落實(shí)各類(lèi)改革政策，及時(shí)調整新的工作規程和要求，積極評估改革政策的實(shí)施成效，切實(shí)解決認證實(shí)施參與方的“獲得感”問(wèn)題，充分釋放改革紅利。 3.風(fēng)險導向。指定認證機構應充分研判和識別影響發(fā)證質(zhì)量的各類(lèi)風(fēng)險因素，積極運用“大數據”等信息技術(shù)手段開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量分析，切實(shí)做到對發(fā)證工作的符合性“心中有數”，建立完善對發(fā)證結果負總責的責任追溯和風(fēng)險防控機制。 4.共治導向。指定認證機構應積極加強與生產(chǎn)企業(yè)、消費者、社會(huì )媒體、政府監管部門(mén)等認證相關(guān)方的交流合作，關(guān)注各方需求，發(fā)揮合力作用，構建共治機制，促進(jìn)CCC認證制度的長(cháng)遠健康發(fā)展。 二、嚴守法律法規要求，加強誠信建設 （三）遵守法律法規，依法規范執業(yè)。 嚴格按照與強制性產(chǎn)品認證相關(guān)的法律、法規、部門(mén)規章和各類(lèi)行政規范性文件的要求開(kāi)展認證活動(dòng)，認真履行法定的職責和義務(wù)，規范經(jīng)營(yíng)，維護認證市場(chǎng)秩序。 （四）誠實(shí)守信，公正廉潔。 堅持公平競爭、誠實(shí)守信、規范服務(wù)的經(jīng)營(yíng)理念，自覺(jué)維護行業(yè)聲譽(yù)，堅決抵制惡意競爭、商業(yè)賄賂、降低認證要求、默許虛假證據等違規行為，維護CCC認證制度的公信力。加強廉潔自律教育，督促各類(lèi)從業(yè)人員自覺(jué)遵守職業(yè)道德和行業(yè)操守。 三、嚴把發(fā)證質(zhì)量關(guān)，建立完善責任追溯機制 （五）建立起對發(fā)證結果負總責的運行機制。 指定認證機構是CCC發(fā)證結果和有效性的第一責任人，認證受理、型式試驗、工廠(chǎng)檢查和證后監督、認證評定等環(huán)節的負責人員是相應認證活動(dòng)的責任主體。認證機構對從事CCC認證檢測的簽約實(shí)驗室負有業(yè)務(wù)管理職責，對發(fā)證工作中使用的檢測報告的有效性負有評價(jià)責任。 （六）建立健全覆蓋全過(guò)程的責任追溯機制。 明確認證流程各環(huán)節的責任人，規定其職責和權限，保留覆蓋認證全過(guò)程的信息記錄，確保相關(guān)責任的有效追溯。對于使用的外部資源，應有文件化的規定，明確相關(guān)責任。 （七）明確認證實(shí)施工作要求。 準確理解和落實(shí)CCC認證實(shí)施規則、標準和有關(guān)規定，指定認證機構在編制的認證實(shí)施細則、標準換版方案及作業(yè)指導書(shū)等工作文件中，應明確各認證環(huán)節的認證技術(shù)要求和實(shí)施工作要求，并確保各方面要求的合理可行。強化內部管理，采取必要的工作質(zhì)量評測和流程監控措施，保障認證要求的有效實(shí)施和各個(gè)環(huán)節執行尺度的統一。 （八）加強對簽約實(shí)驗室的管理。 制定簽約實(shí)驗室的選擇條件和管理要求，規范相關(guān)業(yè)務(wù)接口和工作流程，對實(shí)驗室的工作質(zhì)量進(jìn)行監控和評價(jià)。根據評價(jià)結果，對實(shí)驗室的使用實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。對發(fā)現實(shí)驗室存在嚴重問(wèn)題的情況，要及時(shí)上報國家認監委，視情況可暫?；蚪K止與實(shí)驗室的簽約合作。條件允許的情況下，鼓勵認證機構設立自有檢測實(shí)驗室。 （九）持續提升認證人員技術(shù)能力。 結合產(chǎn)品標準和認證要求的變化，加大對認證人員技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)測評力度，確保人員技術(shù)能力滿(mǎn)足發(fā)證把關(guān)的要求。根據測評結果，對不滿(mǎn)足崗位要求的人員，采取加強技術(shù)培訓等工作措施，必要時(shí)調整工作崗位。 （十）有效利用企業(yè)分類(lèi)結果，合理確定認證模式，提高發(fā)證把關(guān)能力。 制定科學(xué)的企業(yè)分類(lèi)原則，實(shí)施有效的分類(lèi)結果動(dòng)態(tài)管理?；谄髽I(yè)分類(lèi)的結果，選擇合理的認證模式。對分類(lèi)等級較差的企業(yè)，增加認證要素，加大跟蹤檢查的頻次和力度，實(shí)施動(dòng)態(tài)監控，確保認證證書(shū)有效。 （十一）加強對機構間轉換證書(shū)的風(fēng)險控制。 指定認證機構應評估機構間轉換認證證書(shū)的風(fēng)險，制定并實(shí)施轉換證書(shū)的工作要求。 1.各指定認證機構應建立證書(shū)轉換評價(jià)程序。 2.企業(yè)提出證書(shū)轉換委托后，指定認證機構應經(jīng)過(guò)評價(jià)程序進(jìn)行評價(jià)，以保證轉換證書(shū)結果的有效性。必要時(shí)，擬轉入證書(shū)的指定認證機構可安排補充產(chǎn)品檢測或工廠(chǎng)檢查活動(dòng)進(jìn)行評價(jià)。 3.擬轉入證書(shū)的指定認證機構應重點(diǎn)關(guān)注原證書(shū)的有效狀態(tài)、以及指定認證機構間實(shí)施細則的差異和企業(yè)分類(lèi)的結果。 4.指定認證機構間應建立有效的信息溝通渠道，及時(shí)通報證書(shū)轉換的相關(guān)信息。 （十二）利用信息化手段，收集認證過(guò)程信息和產(chǎn)品質(zhì)量信息，監控認證質(zhì)量。 1.指定認證機構結合實(shí)際情況和產(chǎn)品認證領(lǐng)域的特點(diǎn)，建立和完善符合認證相關(guān)要求的信息化系統，發(fā)揮信息化系統的優(yōu)勢，對認證環(huán)節進(jìn)行有效記錄和監控。 2.收集認證過(guò)程信息（如產(chǎn)品檢測和工廠(chǎng)檢查報告）和產(chǎn)品質(zhì)量信息（如各級監督抽查信息），對認證風(fēng)險、認證時(shí)限進(jìn)行預警，為追溯認證質(zhì)量提供支撐。 四、強化服務(wù)意識，提高服務(wù)能力 （十三）強化對生產(chǎn)企業(yè)的服務(wù)意識。 積極研究行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，順應企業(yè)發(fā)展的現實(shí)認證需求，鼓勵以分支機構等多種形式將認證服務(wù)前移，提高對產(chǎn)業(yè)、客戶(hù)聚集區的服務(wù)能力。優(yōu)化內部管理流程，縮短認證周期，提高發(fā)證工作效率。在確保認證質(zhì)量和有效性的前提下，為企業(yè)提供增值服務(wù)，提升認證價(jià)值和影響力。 （十四）提高公共服務(wù)水平。 向社會(huì )公眾公開(kāi)認證工作具體要求，包括認證機構認證實(shí)施細則、標準換版實(shí)施方案、認證收費標準等。提供有效的證書(shū)信息公共查詢(xún)渠道，實(shí)現獲證企業(yè)證書(shū)信息和證書(shū)狀態(tài)等方面的網(wǎng)絡(luò )查詢(xún)，便于社會(huì )公眾使用認證結果。維護認證相關(guān)方的正當權益，設立申投訴工作渠道，公開(kāi)相關(guān)工作程序，樹(shù)立良好的社會(huì )形象。 （十五）加強對各級政府監管部門(mén)的支撐能力。 按要求及時(shí)向主管部門(mén)上報認證結果及認證活動(dòng)的相關(guān)信息，確保信息的完整準確。積極配合各級認證監管部門(mén)的行政執法和監管工作，提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支撐和必要的認證資料，做好技術(shù)判定和執法協(xié)查等相關(guān)工作。 （十六）服務(wù)CCC認證制度創(chuàng )新發(fā)展。 建立穩定的研究型專(zhuān)家隊伍，采取有效的技術(shù)創(chuàng )新激勵機制，不斷強化技術(shù)研發(fā)和理論研究能力。開(kāi)展對國內國際認證制度的跟蹤和比較研究，探索與產(chǎn)業(yè)形態(tài)相適應的認證模式，提出完善認證制度頂層設計的工作建議，為CCC認證制度的不斷創(chuàng )新和發(fā)展提供有力支撐。 五、立足自身職責，嚴格落實(shí)改革工作要求 （十七）發(fā)揮指定認證機構在政策執行中的主體作用。 主動(dòng)了解生產(chǎn)企業(yè)、行業(yè)組織、社會(huì )公眾、消費者在CCC認證實(shí)施過(guò)程中的各方面需求，發(fā)揮指定認證機構在政策執行中“承上啟下”的主體作用，積極向主管部門(mén)反映認證實(shí)施參與各方的合理訴求，主動(dòng)跟蹤了解CCC認證改革措施的實(shí)施效果，在主管部門(mén)制定并調整認證改革方案的過(guò)程中提出有關(guān)意見(jiàn)和建議。 （十八）緊密跟蹤改革動(dòng)態(tài)。 明確責任部門(mén)，及時(shí)跟蹤CCC認證深化改革工作動(dòng)態(tài)。準確把握與CCC認證有關(guān)的新政策、新規則、新要求，及時(shí)做出響應，調整和完善相關(guān)工作要求，為貫徹改革要求做好準備工作。 （十九）貫徹落實(shí)CCC認證改革工作要求。 1．指定認證機構為認證企業(yè)提供認證申請和標志受理的“一站式服務(wù)”。 2．貫徹生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)管理，對不同類(lèi)別企業(yè)所生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品在認證模式選擇、單元劃分原則和獲證后監督等方面實(shí)施差異化管理。 3．鼓勵利用企業(yè)自有檢測資源實(shí)施認證檢測，避免重復檢測和重復評價(jià)，為企業(yè)釋放改革紅利。 4．嚴格執行相關(guān)價(jià)格政策，制定科學(xué)、合理的認證收費標準，并在本機構網(wǎng)站上予以公開(kāi)。 六、加強風(fēng)險防控，建立主體責任落實(shí)的保障機制 （二十）強化風(fēng)險識別意識和能力。 指定認證機構應充分識別認證要素和關(guān)鍵環(huán)節中的各類(lèi)認證風(fēng)險，具體包括： 1. 認證實(shí)施過(guò)程是否違反CCC認證有關(guān)政策要求。 2. 認證業(yè)務(wù)實(shí)施及管理中容易發(fā)生的影響認證有效性的業(yè)務(wù)過(guò)程或環(huán)節。 3. 認證受理、評價(jià)、檢測、工廠(chǎng)檢查等從業(yè)人員的道德風(fēng)險。 4. 政府主管部門(mén)監督發(fā)現的主要問(wèn)題，以及相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全通報、產(chǎn)品抽查結果、風(fēng)險預警信息等。 5. 消費者、生產(chǎn)企業(yè)的申投訴信息等。 （二十一）建立以“大數據”為基礎的風(fēng)險管控機制。 以完善內部管理為抓手，梳理自身發(fā)證領(lǐng)域的重點(diǎn)產(chǎn)品、重點(diǎn)區域以及存在的各方面問(wèn)題和認證風(fēng)險。充分運用信息化手段，收集、匯總和分析認證實(shí)施過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險，建立以“大數據”為基礎的質(zhì)量分析和風(fēng)險管控工作機制。針對不同的認證風(fēng)險源和風(fēng)險等級，建立對風(fēng)險的分類(lèi)管理和動(dòng)態(tài)評估機制，明確風(fēng)險控制和處置要求。 （二十二）加強組織領(lǐng)導，建立完善主體責任落實(shí)的保障機制。 指定認證機構主要領(lǐng)導應高度重視主體責任的建立與落實(shí)，制定保障主體責任落實(shí)的管理制度，明確相關(guān)牽頭部門(mén)和工作人員，提供必要的資源保障。加強機構內設部門(mén)之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識的建立，確保主體責任的有效落實(shí)。研究探索利用認證基金（或保險）等手段，對認證活動(dòng)中可能引發(fā)的責任做出相應安排。 七、強化行業(yè)自律要求，完善社會(huì )共治機制 （二十三）加強行業(yè)內部交流，建立自律機制。 在行業(yè)協(xié)會(huì )的推動(dòng)下，以“自我約束、自我規范、自我管理、自我提升”的原則為指導，建立機構自律機制。建立指定認證機構之間的信息溝通機制，加強認證要求差異等方面的技術(shù)交流，相互借鑒先進(jìn)的管理方法和經(jīng)驗。共同防范價(jià)格聯(lián)盟、惡性競爭等不正當行為，實(shí)現行業(yè)內部的自律和共治，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。 （二十四）指導生產(chǎn)企業(yè)建立首負責任制度。 指定認證機構應向生產(chǎn)企業(yè)宣傳產(chǎn)品質(zhì)量首負責任的重要性，并通過(guò)制定科學(xué)合理的認證方案等方式，引導企業(yè)建立首負責任制度，指導幫扶企業(yè)持續提升質(zhì)量保證能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。 （二十五）加強媒體宣傳，引導正確消費。 加強與各類(lèi)媒體的合作，充分發(fā)揮媒體的輿論引導和監督作用，高度重視并追蹤媒體曝光的質(zhì)量問(wèn)題和案件。通過(guò)各類(lèi)媒體積極宣傳CCC認證在保障消費者人身健康安全等方面的現實(shí)價(jià)值，引導消費者正確掌握獲證產(chǎn)品的識別方法，選購加貼CCC認證標志的相關(guān)產(chǎn)品，切實(shí)維護自身權益。
國家認監委
2015年12月24日 |